Responsable Cumplimiento Normativo Pbc/ft - Financ

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Responsable Cumplimiento Normativo Pbc/ft - Financ

Descripción de la oferta

Entidad Financiera referente en la Banca Nacional, precisa incorporar a su equipo:

RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PBC/FT para una entidad financiera participada.

Tendrá dependencia funcional con el Director de Cumplimiento Normativo de la matriz y mantendrá contacto continuado con Dirección General de la entidad participada. La localización de la posición será en Barcelona pero requerirá de desplazamientos eventuales a Madrid.

Su principal objetivo será asegurar y alinear el cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones en la empresa participada, alineando los circuitos y procedimientos internos con la matriz, así como mantener un alto nivel de eficiencia y eficacia en los procesos y operaciones.

Entre sus funciones, señalamos:

Normativo:
- Asegurar el cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones en la entidad.
- Evaluar el impacto de las novedades legislativas, así como definir los requisitos de proyectos normativos.

Riesgo Operacional:
- Revisar y mantener el mapa de riesgos de la entidad.
- Gestionar las bases de datos de pérdidas de Riesgo Operacional y realizar el reporting.

Comunicación Comercial:
- Coordinación de la Comunicación anual a clientes.
- Supervisión de los criterios y pautas a seguir de la actividad publicitaria y la comunicación comercial.
- Actualización de la información obligatoria de la web pública.

Compliance Penal:
- Actualización del modelo de Prevención Delitos Penales, evaluación de riesgos y reporte a Consejo.
- Seguimiento de acciones correctoras y recomendaciones en el ámbito de prevención de riesgos penales.

PBC/FT:
- Responsable de la correcta gestión e implementación del PBC/FT.
- Asistencia y actas de las Comisiones de PBC y Cumplimiento Normativo.
- Elaborar el reporting mensual a la matriz en materia de PBC y Cumplimiento Normativo.
- Realizar controles periódicos trimestrales relativos a operaciones concretas con el objetivo de detectar rápidamente errores, conductas improcedentes o fraudes.
- Elaboración de las Memorias y Autoevaluaciones de riesgo del área.
- Participación en la creación de un Comité con OCI.

Cumplimiento Normativo:
- Coordinación y seguimiento de la formación de Cumplimiento, en coordinación con la matriz, para conseguir la sensibilización de los equipos en este área y procedimientos.
- Elaboración de los Kpi's del área y reporting mensual

Governance:
- Coordinación y seguimiento del desarrollo de las Políticas elevadas al Consejo de Administración (Código ético, Política Anticorrupción, Política de Conflictos de intereses) y coordinación y seguimiento de su desarrollo, y posterior control interno.
- Preparar las comunicaciones para la Alta Dirección, la Comisión de Auditoría y Riesgos y para el Consejo de Administración.

Auditoría:
- Liderar interlocución con auditores internos y externos.
- Supervisar las respuestas de las unidades auditadas a los informes de auditoría.
- Validar la calidad de las evidencias aportadas para el cierre de recomendaciones.
- Planificar y dar seguimiento del estado de las recomendaciones.

Requisitos mínimos:
Licenciado en Derecho, ADE o similar. Será un plus aportar formación complementaria de MBA.
- Experiencia de al menos 4-5 años en puestos similares al ofertado, en entidades de crédito o financiera, como Compliance Officer o Control Interno.
- Conocimiento del sector y regulación de Entidades Financieras de Crédito, tanto desde departamento interno como desde Consltoría. Valorable también perfiles procedentes del Sector Farmacéutico o Inmobiliaria.
- Formación y/o experiencia en Cumplimiento Normativo
- Formación y/o experiencia en PBC/FT
- Nivel avanzado de inglés

Imprescindible residente en: Provincia Puesto Vacante

Experiencia:

1 año de experiencia

Datos de la oferta

Salario:

A convenir

Jornada Laboral:

Jornada Completa

Tipo de contrato:

Indefinido
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